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HSE管理体系认证审核程序是什么?

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浏览:- 发布日期:2018-08-21 15:07:11【

HSE管理体系认证噬洗照审核准则,由获得认可资格的认证机构对受审方的HSE管理体系实施认证及认证评定,确认受审集团的HSE管理体系的符合性及有效性,并颁发认证证书与认证标志的过程。一般环境下,认证审核实施基本过程包括:申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证下监督6个关键。

如(图1)所示:

图片1


图1 HSE管理体系认证work流程图

一、认证的申请及受理

1.提出申请

符合HSE管理体系认证基本条件的集团如果需要认证,则应以书面形式向认证机构提出申请。

申请HSE管理体系认证的集团应具备下列基本条件:

(1)申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体;

(2)已按SY/T6276-1997准则含职业安全卫生管理体系准则建立了HSE/OSH管理体系,实施运行至少三个月,并完成至少两次内部审核和一次管理评审;

(3)当年无特大事易于 (工业、交通、火灾、污染、职业卫生),近两年内千人死亡率,千人重伤率达到考核准则,其他安全、环保和康泰指标达标、符合国家和区域要旨。

2.申请组织应提交的文件

申请组织应提交的文件

申请组织在拟申请认证审核上三个月,应向认证机构提交下列文件资料,以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件:

(1)HSE/OSH认证书面申请书,申请认证范围;

(2)申请方同意遵守认证要旨,供给品评所需要的信息;

(3)具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件(如:营业执照)及有关人力资源和 技术实现 资源;

(4)主要活动、产品和效劳的手工制作流程图;

(5)HSE/OSH管理手册、程序文件(含作业文件和记录清单)需要时,提交作业文件;

(6)康泰、安全与环境初始品评报告(含主要危害和影响场所清单);

(7)已编制的porjectHSE作业计划书、风险品评报告清单;

(8)近两年未发生重大及如该事易于 的上级主管部门的证明。

3.申请受理

认证机挂子 盏缴昵胫柿现掌鹨桓鲈履谧鞒鍪欠袷芾砩昵氲木龆ǎ⒅贫ㄉ蠛思苹陨昵胫柿辖猩蟛椋卸霞攀欠穹先现ど蠛说奶跫。对未通过审查的集团,认证机构通知集团进行补充、纠正;不具备条件的;认证机构签发不受理通知书;认证机构应说明不受理的理由。对于通过审查的组织,签发受理申请通知书。

4.合同评审

申请受理下,双方签订HSE管理体系认证合同。认证机构应就申请方提出的条件和要旨进行评审,确保:

(1)认证机构的各项要旨规定明确,形成文件并得到理解;

(2)认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除;

(3)认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要旨(如申请组织使用的语言,申请方认证范围内所涉的professional等)。

5.认证各方的职责

在认证过程中,应对认证各方的职责加以明确。

1)审核组的责任

挑选审核组成员,保证审核组具备实施审核的经验与技能,应揣摩到:

(1)审核员的资格要旨;

(2)所需人数,小组成员的语言能力和技能;

(3)有待审核的组织、过程、活动或职能的类型;

(4)认证与认可机构的要旨;

(5)小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。

2)认证机构的责任

(1)决定是否需要审核;

(2)与受审核方接触,取得充溢合作并启动审核;

(3)细目审核鹄的;

(4)选派审核组长,对审核组的组成予以审批;

(5)与审核组长商定审核范围;

(6)供给开展审核所需要的权限与资源;

(7)批准康泰、安全与环境管理体系审核准则;

(8)批准审核计划;

(9)接受审核报告。

3)受审核的责任

受审核方的责任和活动应包括:

(1)视需要向员工传达审核的鹄的与范围;

(2)选派负责胜任的人员配合审核组的work,担任现场向导,让审核员了解康泰、安全及其他有关要旨;

(3)向审核组供给需要的条件,保证审核的有效进行;

(4)应审核员的要旨,为他们供给接触装备设施、员工、有关信息和记录的便利条件;

(5)协助审核组实现审核鹄的;

(6)接受审核报告副本。

二、审核的策划与准备

认证机构在接受申请方的认证申请下,为保证审核work的有效性,应做好审核上的策划与准备work,主要包括与受审核方细目审核范围、组建审核组、制定审核计划、编制审核work文件等。

1.细目审核范围

审核范围的细目应从受审核方的管理权限以及活动、产品或效劳的区域等关键揣摩,审核范围的最终细目应在预审时完成。

2.任命审核组长

认证机构对申请认证单位应组织专家组,对申请方建立的HSE管理体系及运行状况进行审核。专家组由相应资格的专家组成:HSE管理体系审核专家、现场管理专家、环保 技术实现 专家和职业安全专家。

认证机构按照受审核方的具体实际环境,指定有较高能力的审核员担任审核组长,并将文件审核等相关资料交给审核组长,由审核组长代表认证机构进行认证上的准备以及实施认证的各项work。

审核组长按照从申请方获取的信息组建审核组,细目审核组成员的构成及审核组的规模,揣摩是否需要聘请 技术实现 专家。

认证机构应将审核组成员以及审核组长的名单通知受审核方,以便得到他们的确认。

3.制定审核计划

审核组长按照文件审核以及初访得到的信息,制定审核计划,审核组应将审核计划尽早通知受审核方,在实施正式的现场审核上应与受审核方就存在的分岐进行协商。

4.编制审核work文件

审核组应召开会议,进行审核分工,各个审核小组按照分工编制各自负责部门或要素的work文件,以便于现场审核的顺利进行。

三、预审核

1.预审核的鹄的

通过对受审核方的HSE承诺、方针倾向、危害及影响圆素,特别是受审核方对审核准备状况的了解,对有关活动的实施环境进行评审,提出认证审核计划。

文件审核主要是为了细目被审核方是否建立了文件化的HSE管理体系,是否满足HSE管理体系准则及相关法令、法规的要旨,以及管理手册及支持文件是否符合要旨等。如果体系文件出现重大小case,则应通知受审核方。受审核方应进行体系文件的修改或重新递交。体系文件若无重大的缺陷,则应开始准备预审。

预审是审核人员第一次到受审方现场了解环境,进行详细沟通的活动。是了解受审核方的基本环境,收集有关资料,对体系运行环境进行预评估。

2.预审的细节始末

了解受审核方经营的性质、规模、HSE风险的特点及复杂性;了解活动、产品和效劳过程中存在的危害和影响圆素;品评集团的内审和管理评审的可信度;考察集团重大危害圆素与HSE方针、倾向、过程把握、应急管理、遵守法令法规的基本环境。

3.预审的程序

在预审过程中,起首进行文件审核,主要审查文件的结构和把握方法,管理手册及程序文件是否满足SY/T6276-1997HSE管理体系准则要旨,文件之间是否协调,应将文件审核中发现的小case,通知受审方,以进行文件的整改。

以文件审核为底子,着手进行预审的准备work,包括编制预审计划、细目审核范围、细目细节审核的始末、所采取应用的方法,并将此计划通知受审核方加以确认。预审与认证审核(正式审核)的过程相似,包括首末次会议以及了解和收集客观证据的过程,预审发现的小case应形成“小case清单”,并与受审核方交换意见。

四、认证审核

1.审核的鹄的

认证审核是判定受审核方的HSE管理体系能否推荐认证注册,验证受审核方是否有效实施了其HSE方针和倾向,是否遵守了相应的法令法规和程序;验证受审核方的管理体系是否符合准则的要旨。审核组对受审核方的HSE管理体系的有效性和符合性作出品评和结论。

2.审核的细节

认证审核是在预审的底子上对受审核方的HSE管理体系进行的深入细致的审核。主要侧重于审核受审核方HSE管理体系的运行机制和持续改进的绩效证据。至少应包括以下细节:

(1)内审的品评。包括内审员素质:审核程序、方法、范围;内审的按照;内审资源;内审的组织和审核质料;纠正措施的及时性和有效性。

(2)品评和风险管理。应品评受审核方危害识别、风险品评的程序、方法的合理性,及风险把握削减措施的有效性。

(3)法令法规准则的符合性

(4)体系文件的可操作性。

3.审核的程序

认证审核是从首次会议开始至末次会议结束,审核过程按照审核计划进行,在末次会议之上,审核组应对审核发现进行归纳和整理,需要时要进行审核的追踪,并就审核发现与判断结果同受审核方的管理者代表及有关人员进行沟通,取得他们的认同。

在末次会议上,审核组长应对体系的整体运行环境作出客观公正的品评,并明确表示是否推荐注册或继续保持注册。

4.审核报告

审核报告是审核work的要紧成果,是HSE管理体系认证决策的按照,它供给:

(1)审核发现的可追溯性;

(2)审核中对按照准则条款展开的信息。

审核报告应在审核组长指导下编写,审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告涉及的porject主要是审核计划中已经细鹄的,编写过程中若有改动,应与受审核方取得联系。审核组视具体环境倡议是否对受审核方予以注册、推迟注册及暂缓注册。

认证机构按照专家组对管理体系文件,现场审核的结果及核实该集团有关近两年康泰、安全与环境考核指标完成环境,决定可否上报HSE管理体系认证审核报告。

审核报告的发放范围一般包括受审核方以及上级主管部门,还应揣摩是否提交给指导委员会等监督机构。

五、纠正措施的跟踪与批准注册

1.纠正措施及跟踪验证

现场审核的一个要紧结果是发现受审核方的HSE管理体系存在一定数量的不符合项。对这些不符合项,受审核方应按照审核方的要旨采取有效的纠正措施,制订纠正措施计划,并在规定时间加以实施和完成,审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

按照不符合项的严重程度,跟踪方式可采取以下三种方式:

(1)现场跟踪验证;

(2)实施记录的跟踪;

(3)实施Plan的跟踪。

纠正措施的完成期限也因不符合的性质而兼有不同,一般而言,严重不符合项要旨在三个月完成,轻微不符合项要旨在一个月内完成,对于性质极其轻微的不符合项,则可在受审核组离开之上立即完成纠正措施的落实。

2.认证评定及批准注册

对审核组推荐注册的集团,认证机构将集团认证评定下,报请 技术实现 委员会就是否能批准注册进行审定,如审定不能通过,认证机构向其发书面通知书,将审定结论通知受审核方。

认证的机构对申请认证的集团进行审核时,应书面通知有限集团官网HSE认证work使用室和该集团的上级主管部门,上级部门认为有需要可派观察员参与HSE管理体系认证的work。

审定通过的集团,认证机构将批准注册的审定意见,报中国石油天然气有限集团官网HSE认证work使用室审批,认证机构按照批复结果签发HSE管理体系认证证书。获证集团在取得认证证书下,可通过讯息媒体公布自己获得HSE管理体系认证的信息。

六、证下监督与复评

证下监督噬宵括监督审核和管理,或在特殊条件下组织复审,对在监督审核、管理和复审过程中发现的小case及时进行处理。此道的是验证获证集团的HSE管理体系是否持续符合准则的要旨,并在有效运行,易于 确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。监督审核和复审程序应与受审核方进行初次审核的程序一致。受审核方的认证证书有效期满下,可以提出复评,申请再次认证。

1.监督审核

认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内(一般为三年)应定期实施监督审核,验证受审核方的HSE管理体系是否持续地符合准则、体系文件以及法令、法规和其他要旨,是否持续有效地实现既定的方针和倾向。

不同类型的集团因其本身风险的复杂性及其风险的大小不同,采取监督审核的时机、频次和深度均兼有相似处。一般说,获证下第一次监督审核从批准注册之日起不超过半年。以下两次例行监督审核之间的区间不超过一年。对某些风险较大的集团,如建筑、化工、石油、煤矿等则应适当增加审核频次。

2.复审(不定期监督审查)

当获证集团在认证证书有效期内出现以下特殊环境,可能给集团带来新的HSE风险时,由认证机构组织复审:

(1)获证集团的HSE管理体系发生重大变更;

(2)发生重大事易于 或公众投诉;

(3)获证集团发生了影响其认证底子的更改。

认证机构按照复审结果,作出换证或认证撤销的决定。

3.复评

认证证书的有效期限一般为三年,三年有效期满下,获证集团如申请继续保持认证注册,在证书期满上六个月,应提出复评申请,认证机构应在证书有效期终止上三个月对获证集团HSE管理体系的运行和保持环境进行审核。经复查审核下颁发新证。有效期满下,未重新认证的集团不得继续使用认证证书。复评的程序与初次认证审核基本同样。

如该所述,HSE管理体系审核需要通过认证的申请及受理、审核的策划与准备、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪与批准注册、证下监督与复评如该6步来完成,除这以外,集团实施HSE管理体系,可以改善集团形象,减少和预防事易于 的产生,可以大大减少用于处理事易于 的开支,提高经济效益,促进商业,取得商业利益和增强环境竞争优势。这样使集团的经济效益、祖国效益和环境效益得以有机地结合在一起。

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